各市(州)發展改革委，省級有關部門：

根據國家發展改革委《碳排放權交易管理(lǐ)暫行辦法》、《溫室氣體自願減排交易管理(lǐ)暫行辦法》等文件精神，爲規範我省碳排放相關管理(lǐ)活動，保障碳排放權交易工作順利進行，制定了(le)《四川省碳排放權交易管理(lǐ)暫行辦法》，現予以印發施行。

四川省發展和(hé)改革委員(yuán)會

2016年8月(yuè)9日

四川省碳排放權交易管理(lǐ)暫行辦法

第一章(zhāng) 總則

第一條 爲加快(kuài)推進生态文明(míng)建設，實現控制溫室氣體排放目标，發揮市場(chǎng)機制作用(yòng)，規範碳排放相關管理(lǐ)活動，根據國家發展和(hé)改革委員(yuán)會《碳排放權交易管理(lǐ)暫行辦法》、《溫室氣體自願減排交易管理(lǐ)暫行辦法》等有關規定，結合本省實際，制定本辦法。

第二條 本辦法适用(yòng)于本省行政區(qū)域内碳排放配額、國家核證自願減排量及其他(tā)符合規定交易産品和(hé)交易活動的(de)監督與管理(lǐ)。

第三條 碳排放權交易管理(lǐ)應當遵循公開、公平、公正和(hé)誠信的(de)原則，堅持政府引導與市場(chǎng)運作相結合。

第四條 省發展改革部門是本省碳排放權交易工作的(de)主管部門(以下(xià)稱省碳交易主管部門)，負責碳排放權交易管理(lǐ)工作的(de)綜合協調、組織實施和(hé)監督管理(lǐ)。

市(州)和(hé)縣(市、區(qū))發展改革部門負責本地區(qū)碳排放權交易工作的(de)綜合協調，督促和(hé)指導轄區(qū)内重點排放單位碳排放信息報告、監測計劃、排放核查、配額清繳和(hé)交易等相關工作。

縣級以上地方人(rén)民政府相關部門按照(zhào)各自職責，協同做(zuò)好碳排放權交易管理(lǐ)相關工作。

第五條 縣級以上地方發展改革及相關部門應當加強碳排放管理(lǐ)的(de)宣傳、培訓，鼓勵企事業單位、社會組織和(hé)個(gè)人(rén)參與碳排放控制活動，調動全社會自覺參與碳減排活動的(de)積極性。

第二章(zhāng) 配額管理(lǐ)

第六條 省碳交易主管部門根據國務院碳交易主管部門分(fēn)配的(de)碳排放配額總量以及本省重點排放單位情況等，制定碳排放配額分(fēn)配方案，提出配額分(fēn)配方法和(hé)标準。配額分(fēn)配實行免費分(fēn)配和(hé)有償分(fēn)配相結合的(de)方式，具體比例由省碳交易主管部門确定。

第七條 建立碳排放配額管理(lǐ)制度，年度碳排放量達到規定規模的(de)排放單位，納入配額管理(lǐ);其他(tā)排放單位可(kě)以通(tōng)過市(州)碳交易綜合協調部門向省碳交易主管部門申請納入配額管理(lǐ)。

省碳交易主管部門預留一定數量配額，用(yòng)于市場(chǎng)調節、向新建重大(dà)建設項目分(fēn)配配額等。有償分(fēn)配取得(de)的(de)收益專項用(yòng)于我省減碳以及相關的(de)能力建設活動。

第八條 省碳交易主管部門依據國家相關規定确定重點排放單位名單并公布。

市(州)碳交易綜合協調部門應根據重點排放單位确定标準，提出本地區(qū)所有符合标準的(de)重點排放單位名單并報省碳交易主管部門，由省碳交易主管部門審核确認。

第九條 碳排放配額分(fēn)配在初期以免費分(fēn)配爲主，逐步提高(gāo)有償分(fēn)配比例。碳排放配額通(tōng)過注冊登記系統确認。

省碳交易主管部門負責向重點排放單位發放碳排放配額，并抄送市(州)碳交易綜合協調部門。

市(州)碳交易綜合協調部門應依據配額分(fēn)配方法和(hé)标準，提出本行政區(qū)域内重點排放單位的(de)碳排放配額數量，報省碳交易主管部門審核确認。

第十條 重點排放單位在交易期間存在關停、搬遷、合并、分(fēn)立等變更情況的(de)，應及時(shí)上報所在地的(de)市(州)發展改革部門。市(州)碳交易綜合協調部門審查後提出變更申請，由省碳交易主管部門審核确認。

重點排放單位因關停、搬遷等原因不再符合納入管控标準的(de)，其配額收回至預留配額，相應的(de)權利義務解除。重點排放單位與其他(tā)單位合并的(de)，其配額及相應的(de)權利義務由合并後的(de)單位承擔。重點排放單位分(fēn)立的(de)，應在分(fēn)立之前及時(shí)作出配額及權利義務分(fēn)配方案并報批;沒有進行配額及權利義務分(fēn)配的(de)，由分(fēn)立後的(de)單位共同承擔。

第三章(zhāng) 市場(chǎng)交易

第十一條 省碳交易主管部門會同相關部門推進我省碳排放權交易市場(chǎng)建設，制定相關政策及管理(lǐ)制度，建立碳排放交易及信息管理(lǐ)系統。

第十二條 碳排放權交易市場(chǎng)的(de)交易産品爲排放配額、國家核證自願減排量、期貨等其他(tā)交易産品。

第十三條 重點排放單位及符合交易規則規定的(de)機構和(hé)個(gè)人(rén)是本省行政區(qū)域碳排放權交易的(de)主體，均可(kě)參與交易。

第十四條 省碳交易主管部門會同有關部門确定碳排放權交易機構并對(duì)其業務實施監督和(hé)管理(lǐ)。

碳排放權交易原則上應在本省經國家碳交易主管部門備案且通(tōng)過國務院清理(lǐ)整頓各類交易場(chǎng)所部際聯席會議(yì)備案的(de)交易機構内進行交易。

交易機構應當提供碳排放權交易的(de)場(chǎng)所、設施和(hé)服務，制定碳排放權交易規則并報碳交易主管部門批準後實施，實時(shí)公布交易信息，監控交易行爲等。

第十五條 省碳交易主管部門負責建立碳排放權交易市場(chǎng)調節機制，維護市場(chǎng)穩定。

第四章(zhāng) 核查與履約

第十六條 重點排放單位應按照(zhào)溫室氣體排放核算(suàn)方法與報告指南(nán)和(hé)标準要求，制定排放監測計劃并報省碳交易主管部門和(hé)所在市(州)碳交易綜合協調部門備案，重點排放單位應嚴格按照(zhào)經備案的(de)監測計劃實施監測活動。監測計劃發生重大(dà)變更時(shí)應及時(shí)報備。

第十七條 重點排放單位應當編制年度溫室氣體排放報告，并按時(shí)在線填報溫室氣體排放情況。

第十八條 省碳交易主管部門應當根據國家有關規定建立碳排放第三方核查機構和(hé)核查人(rén)員(yuán)備案名單，并對(duì)核查活動進行監管。核查活動應采用(yòng)政府購(gòu)買服務等市場(chǎng)方式，核查費用(yòng)由同級财政予以安排。

核查機構應當嚴格按照(zhào)要求開展碳排放核查工作，向省碳交易主管部門和(hé)重點排放單位所在的(de)市(州)碳交易綜合協調部門提交核查報告，并對(duì)其報告數據的(de)真實性、準确性和(hé)規範性負責。

核查機構不得(de)與被核查的(de)重點排放單位有影(yǐng)響核查結果準确性的(de)業務關系，不得(de)弄虛作假。

核查人(rén)員(yuán)應當具備碳排放核查相關業務能力，不得(de)洩露國家機密、重點排放單位商業機密和(hé)個(gè)人(rén)隐私。

第十九條 省碳交易主管部門應當對(duì)以下(xià)重點排放單位的(de)排放報告與核查報告進行複查：

(一)排放報告數據異常的(de)重點排放單位;

(二)核查報告數據異常的(de)重點排放單位;

(三)除(一)、(二)規定以外一定比例的(de)重點排放單位。

承擔複查工作的(de)核查機構不得(de)與前次核查機構相同，複查後向省碳交易主管部門提交複查報告。

第二十條 省碳交易主管部門應當根據核查機構提交的(de)核查報告、複查報告和(hé)市(州)碳交易綜合協調部門提交的(de)初審意見，審核确認重點排放單位上年度的(de)排放量。

市(州)碳交易綜合協調部門應當對(duì)核查機構提交的(de)核查報告進行初審，并向省碳交易主管部門報送初審意見。

第二十一條 重點排放單位在每年的(de)履約日期之前，向省碳交易主管部門提交不少于上一年度經确認排放量的(de)排放配額，視爲完成履約。重點排放單位存在複查情況的(de)，應在複查工作完成後十五個(gè)工作日内完成履約。

第二十二條 重點排放單位可(kě)使用(yòng)本省的(de)國家核證自願減排量抵消部分(fēn)年度配額排放量，抵消比例由省碳交易主管部門确定。

重點排放單位可(kě)使用(yòng)省外的(de)國家核證自願減排量抵消其部分(fēn)排放量，抵消比例由省碳交易主管部門确定。

第二十三條 省碳交易主管部門每年将重點排放單位履約情況向社會公布。

第五章(zhāng) 自願減排項目管理(lǐ)與交易

第二十四條 鼓勵省内、外重點排放單位及符合交易規則規定的(de)機構和(hé)個(gè)人(rén)主動參與溫室氣體自願減排交易。

鼓勵本省交易主體積極參與省内、外配額市場(chǎng)交易及溫室氣體自願減排交易。

第二十五條 省碳交易主管部門應當将配額有償分(fēn)配所取得(de)的(de)收益，部分(fēn)用(yòng)于購(gòu)買碳交易産品，用(yòng)作市場(chǎng)調節和(hé)碳減排激勵。

鼓勵機構、組織、企業和(hé)個(gè)人(rén)以“碳中和(hé)”的(de)形式購(gòu)買碳交易産品，抵消因舉辦展覽、會議(yì)、競賽等活動或生産、生活消費産生的(de)碳排放量，體現綠(lǜ)色低碳社會責任。

第二十六條 省碳交易主管部門應會同有關部門開展碳普惠制度研究和(hé)設計，推廣低碳生産、生活和(hé)消費模式。

第六章(zhāng) 信息公開與監督管理(lǐ)

第二十七條 省碳交易主管部門應及時(shí)向社會公布重點排放單位名單、重點排放單位排放和(hé)配額清繳情況、具備資質的(de)核查機構名單、經确定的(de)交易機構名單等。

第二十八條 交易機構應建立交易信息披露制度，及時(shí)公布每個(gè)交易日的(de)交易行情、成交量、成交金額等交易信息。

第二十九條 省碳交易主管部門對(duì)下(xià)列活動進行監督和(hé)管理(lǐ)：

(一)全省範圍内重點排放單位的(de)排放報告、監測計劃、排放核查、配額清繳和(hé)交易等情況;

(二)核查機構的(de)相關業務情況;

(三)交易機構的(de)相關業務情況;

(四)其他(tā)市場(chǎng)參與者的(de)交易情況。

市(州)、縣(市、區(qū))碳交易綜合協調部門對(duì)下(xià)列活動進行督促和(hé)指導：

(一)行政區(qū)域内重點排放單位的(de)排放報告、監測計劃、排放核查、配額清繳和(hé)交易等情況;

(二)行政區(qū)域内其他(tā)市場(chǎng)參與者的(de)交易情況。

第三十條 省碳交易主管部門建立重點排放單位、核查機構、交易機構和(hé)其他(tā)市場(chǎng)參與者參加碳排放權交易的(de)相關行爲信用(yòng)記錄，并納入信用(yòng)管理(lǐ)體系。

第三十一條 任何單位或個(gè)人(rén)有權向省碳交易主管部門或其他(tā)相關部門舉報交易市場(chǎng)中存在違法違規行爲。受理(lǐ)部門應針對(duì)舉報問題及時(shí)調查處理(lǐ)并反饋舉報人(rén)，同時(shí)爲舉報人(rén)保密。

第七章(zhāng) 法律責任

第三十二條 重點排放單位有下(xià)列情形之一的(de)，由省碳交易主管部門責令限期改正，市(州)、縣(市、區(qū))碳交易綜合協調部門督促其限期改正;逾期未改的(de)，按相關法規處罰：

(一)虛報、瞞報或者拒絕履行排放報告義務;

(二)不按規定提交核查報告。

逾期仍未改正的(de)，由省碳交易主管部門指派核查機構測算(suàn)其排放量，并将該排放量作爲其履行配額清繳義務的(de)依據。

第三十三條 重點排放單位未按時(shí)履行配額清繳義務的(de)，由省碳交易主管部門責令其履行，市(州)、縣(市、區(qū))碳交易綜合協調部門督促其履行;逾期仍不履行的(de)，按相關法規處罰，并通(tōng)過政府網站或新聞媒體向社會披露。

第三十四條 核查機構有下(xià)列情形之一的(de)，按相關法規處罰;情節嚴重的(de)，由省碳交易主管部門責令其暫停核查業務，并取消其核查機構備案;給重點排放單位造成經濟損失的(de)，承擔賠償責任;構成犯罪的(de)，依法追究刑事責任：

(一)出具虛假、不實核查報告;

(二)核查報告存在重大(dà)錯誤;

(三)未經許可(kě)擅自使用(yòng)或者公布被核查單位的(de)商業秘密;

(四)其他(tā)違法違規行爲。

第三十五條 交易機構及其工作人(rén)員(yuán)有下(xià)列情形之一的(de)，由省碳交易主管部門責令限期改正;逾期未改正的(de)，按相關法規處罰;給交易主體造成經濟損失的(de)，承擔賠償責任;構成犯罪的(de)，依法追究刑事責任。

(一)未按規定公布交易信息;

(二)未建立并執行風險管理(lǐ)制度;

(三)未按規定向碳交易主管部門報送有關信息;

(四)開展違規的(de)交易業務;

(五)洩露交易主體的(de)商業秘密;

(六)其他(tā)違法違規行爲。

第三十六條 省碳交易主管部門和(hé)市(州)、縣(市、區(qū))碳交易綜合協調部門及其工作人(rén)員(yuán)，未履行本辦法規定的(de)職責，玩忽職守、濫用(yòng)職權、利用(yòng)職務便利牟取不正當利益，或者洩露有關單位和(hé)個(gè)人(rén)的(de)商業秘密的(de)，由其上級行政機關或者監察機關責令改正;情節嚴重構成犯罪的(de)，依法追究刑事責任。

第三十七條 各參與方在碳排放交易市場(chǎng)活動中，凡以不正當手段謀取利益并給他(tā)人(rén)造成經濟損失的(de)，依法承擔賠償責任;構成犯罪的(de)，依法追究刑事責任。

第八章(zhāng) 附則

第三十八條 本辦法中下(xià)列用(yòng)語的(de)含義：

溫室氣體：是指大(dà)氣中吸收和(hé)重新放出紅外輻射的(de)自然和(hé)人(rén)爲的(de)氣态成分(fēn)，包括二氧化(huà)碳(CO2)、甲烷(CH4)、氧化(huà)亞氮(N2O)、氫氟碳化(huà)物(wù)(HFCs)、全氟化(huà)碳(PFCs)、六氟化(huà)硫(SF6)和(hé)三氟化(huà)氮(NF3)。

碳排放：是指煤炭、天然氣、石油等化(huà)石能源燃燒活動，工業生産過程，農業以及土地利用(yòng)、土地利用(yòng)變化(huà)與林(lín)業活動産生的(de)溫室氣體排放，以及因使用(yòng)外購(gòu)的(de)電力和(hé)熱(rè)力等所導緻的(de)溫室氣體排放。

排放配額：是指政府分(fēn)配的(de)碳排放權的(de)憑證和(hé)載體。1個(gè)配額代表持有的(de)重點排放單位被允許向大(dà)氣中排放1噸二氧化(huà)碳當量的(de)溫室氣體的(de)權利。

重點排放單位：是指滿足國務院碳交易主管部門公布或者批準的(de)納入碳排放權交易标準且具有獨立法人(rén)資格或者獨立進行核算(suàn)的(de)溫室氣體排放單位。

國家核證自願減排量：是指國務院碳交易主管部門依據相關規定備案并在國家注冊登記系統中登記的(de)溫室氣體自願減排量，簡稱CCER。

碳中和(hé)：是指機構、組織、企業和(hé)個(gè)人(rén)通(tōng)過采取減排措施或購(gòu)買碳減排量，抵消因舉辦展覽、會議(yì)、競賽等活動或生産、生活消費産生的(de)碳排放量的(de)行爲。

碳普惠制度：是指鼓勵全社會低碳生産、生活和(hé)消費的(de)制度設計。

本辦法自印發之日起施行，有效期兩年。